Anexe La Metodologie Anticoruptie MEN

  • Published on
    04-Jan-2016

  • View
    353

  • Download
    0

Embed Size (px)

Transcript

  • ANEXA nr. 1 la Metodologie

    FI pentru stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii Grupului de lucru pentru prevenirea corupiei

    Denumirea structurii MEN: Data nceperii activitii:

    Domeniile de activitate evaluate:

    -

    -

    Componena Grupului de lucru nr.

    crt. Nume i prenume direcia / departament Funcie Categoria de membru1

    Sarcinile i responsabilitile membrilor Grupului

    Etapa de identificarei descrierea riscurilor de corupie

    nr. crt. Nume i prenume Sarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate ori

    colectate Termene

    Etapa de evaluarea riscurilor de corupie

    nr. crt. Nume i prenume Sarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate ori

    colectate Termene

    Etapa de determinarea i implementarea msurilor de prevenire / controlal riscurilor de corupie

    nr. crt. Nume i prenume Sarcini i responsabiliti Documente consultate, redactate ori

    colectate Termene

    1se vor meniona, dup caz: conductorul Grupului, consilier pentru integritate/etic, membru al Grupului, ef/coordonator al unitii de munc

  • ANEXA nr. 2 la Metodologie

    Chestionar pentru identificarea ameninrilor / riscurilor de corupie (ghid de interviu pentru conducerea structurii / componentelor, exclusiv

    coordonatorii unitilor de munc) Dat:

    Structur:

    Unitate de munc / post:

    La ce ameninri / riscuri de corupie considerai c suntei expus dvs. ori colegii n cadrul activitii?

    Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii, planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori n cel al formrii sau instruirii dvs. / colegilor?

    Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se manifeste n cazul existenei unui interes de svrire a unei fapte de corupie? (alegei un singur rspuns i argumentai)

    nalt, deoarece ....... medie, deoarece .......... sczut, deoarece .. Cum ar putea aciona, ce demersuri ar trebui s ntreprind ori ce modaliti concrete ar putea utiliza cineva interesat s exploateze aceste vulnerabiliti pentru a svri o fapt de corupie?

    .... Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de corupie)?

    ..... Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul riscurilor de corupie?

    ....

    Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce soluii / msuri credei c sunt posibile / aplicabile n domeniul dumneavoastr de activitate?

    ........

    Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate similare, din alte instituii? ..

  • ..

    Au ncercat terii s influeneze deciziile vreunui angajat al structurii?

    ..............

    Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili (prin intermediul modalitilor de comunicare formal sau informal cu actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice

    furnizate de ctre instituie)

    ..... Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin operaiuni de verificare, raportare i alocare explicit a responsabilitilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i clare? ......

    Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate de auditare ori control?

    .... Precizai specificul programelor ori msurilor de control stabilite i puse n practic pentru a elimina / reduce riscurile specifice de corupie pe care unitatea le-a identificat, precum i modul n care aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale.

    .................

    Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a activitii

    (1) natura i amploarea activitii de monitorizare a locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale ....... (2) dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este mult mai probabil ca riscurile de corupie s existe / s se manifeste: ....................................................................................................................................................................

    Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de lucru i comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil reduse atunci cnd managementul demonstreaz i comunic importana valorilor i a comportamentului etic);

    ....................

  • ANEXA nr. 3 la Metodologie

    Fi de analiz a activitilor vulnerabile la corupie

    Denumirea structurii:

    Denumirea unitii de munc:

    Data elaborrii: Responsabil cu elaborarea: Data revizuirii:

    Domenii de activitate

    Activiti vulnerabile, conform art. 16 din

    Metodologie

    Sarcini (zilnice, sptmnale sau ocazionale)

    Nr.

    crt.

    Documente ntocmite frecvent

    n cadrul activitilor Coninutul

    documentelor Periodicitatea ntocmirii acestora

    ctre cine ce structur l transmite / de la cine ce structur l primete

    Nr.

    crt.

    Unitile / compartimentele (interne ori externe structurii) cu care se colaboreaz pentru realizarea sarcinilor

    Natura relaiilor de colaborare (activitile desfurate n comun)

    Cadrul legal al cooperrii

    Nr.

    crt. Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate pentru ndeplinirea sarcinilor

  • ANEXA nr. 4 la Metodologie

    Fi de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie

    Denumirea structurii MEN:

    Denumirea unitii de munc :

    Activitatea vulnerabil conform art. 16 din Metodologie:

    Data elaborrii: Membru al grupului / coordonator al unitii de munc:

    Data revizuirii:

    Descrierea riscului (ameninarea): ....................................

    Categorii de personal expuse riscului:

    ....................................................................

    Cauze / vulnerabiliti ce determin riscul:

    - cauze din domeniul reglementrilor ........................................................................................................................................................................................................................

    - slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire / control al riscului .........................................................................................................................................................................................................................

    - surse de ameninare .........................................................................................................................................................................................................................

    - particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane ...................................................................................................................................................

    Efectele/consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor structurii: ....... .......

    Nivelul riscului Probabilitate (P)

    Impact

    global (IG)

    Expunere

    (P x IG)

    Prioritatea

    (1, 2 sau 3)

    Componente / dimensiuni de impact

    Importana relativ a componentelor

    (%)

    IMPACT (de

    la 1 la 5)

    IMPORTANA RELATIV X IMPACT

    1. 2.

    n.

    TOTAL [1,n] 100% [1,n] = Impact Global (IG)

    Msuri de prevenire / control existente, aplicate n prezent Eficiena msurilor

    1.

    2.

    3.

    Msuri de prevenire / control suplimentare propuse pentru prevenirea / controlul riscului

    Responsabil de risc

    1.

    2.

    3.

  • Not: Metodologia furnizeaz instrumente suport pentru stabilirea cauzelor unui risc de corupie ( analiza cadrului normativ, analiza incidentelor de integritate, analiza eficacitii sistemului de control intern / managerial al structurii etc.), fiind necesar ca pentru fiecare

    ameninare descris s fie surprins contextul de desfurare a acelei activiti care ar putea permite manifestarea acesteia.

    Pentru a structura activitatea de descriere a cauzelor / vulnerabilitilor, Grupurile vor avea n vedere urmtoarele: - cauze din domeniul reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile activitii:multe dintre riscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de multe ori fiind invocat ca explicaie pentru materializarea riscurilor de corupie necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acest context trebuie identificate toate normele i procedurile aplicabile domeniului care prezint elemente de vulnerabilitate i care pot fi exploatate sau interpretate subiectiv, astfel nct riscurile descrise s se produc. - slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire / control al riscului: sunt frecvente cazurile n care circumstanele care favorizeaz apariia unor riscuri in de un control defectuos al activitii. Orice conductor al unei structuri din MEN trebuie s se asigure c domeniul de care este responsabil funcioneaz, iar personalul trebuie s aib convingerea c activitatea acestuia este supravegheat. n procesul de analiz a riscurilor de corupie este esenial s fie identificate particularitile care determin vulnerabilitatea sistemului de control intern / managerial, fie pentru c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre cei care ar trebui s le aplice, fie pentru c acestea nu sunt aplicate n mod consecvent, fie c ele nu pot rspunde n totalitate situaiilor de risc (capacitate redus de aplicare a msurilor de prevenire / control). - surse de ameninare persoane, de regul, din exteriorul instituiei care prezint un interes ridicat pentru obinerea unor avantaje prin presiuni la nivelul angajailor: presiuni politice, presiuni ierarhice, interes ridicat din partea unor grupuri infracionale, contactul cu publicul interesat de un serviciu sau de a scpa de aplicarea unei sanciuni, interesul comercial ridicat al unui serviciu public (de exemplu un contract de achiziie, o autorizaie, un permis), prezena permanent a intermediarilor sau reprezentanilor unor societi comerciale n interaciunea cu angajaii etc. - particulariti privind cultura organizaional i caracteristici privind resursele umane: carene educaionale ori de contientizare (lipsa cunotinelor privind faptele de corupie, tolerana unor comportamente non-etice care nu sunt percepute a reprezenta o problem), cauze sociale (lipsa unei locuine, nivel sczut de salarizare), cunotine insuficiente privind reglementrile, procedurile ori regulile aplicabile etc., contientizare insuficient a msurilor de control ce sunt aplicate etc.

  • ANEXA nr. 5 la Metodologie

    Raport-model de evaluare a cadrului normativ

    Domeniu de activitate / unitate de

    munc

    nr.

    crt.

    Denumirea, emitentul i categoria actului normativ

    Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului normativ

    Recomandri i concluzii Numrul

    articolului Text (extras din actul normativ evaluat)

    Elemente / factori

    poteniali de manifestare a

    corupiei

    Ameninri de corupie (fapte posibile de ce pot fi

    generate de actuala

    reglementare)

  • ANEXA nr. 6 la Metodologie

    Scal de estimare a probabilitii de materializare a riscurilor de corupie Factor Scor Descriere Indicatori

    aproape

    sigur 5

    cel mai probabil se va

    concretiza > 80% anse de apariie

    este de ateptat s apar n marea majoritate a circumstanelor profesionale;

    se va ntmpla fr ndoial, eventual frecvent;

    iminent.

    riscul de corupie este prezent n mod constant, datorit deficienelor de organizare, planificare, control,

    supraveghere, instruire ori

    formare a personalului i modului n care este conceput

    ori aplicat cadrul legal de

    desfurare a activitii; probabil 4

    ans considerabil de apariie; nu este

    neobinuit 61% - 80% anse

    va aprea probabil n multe circumstane profesionale;

    se va ntmpla probabil, dar nu va reprezenta o problem persistent pentru domeniul de activitate;

    s-a mai ntmplat n trecut.

    posibil 3

    producerea sa poate fi

    avut n vedere 41% - 60% anse de

    materializare

    ar putea aprea n anumite circumstane profesionale;

    se poate ntmpla ocazional;

    s-a ntmplat n alt parte, ntr-un domeniu de activitate similar.

    riscul de corupie poate aprea cteodat (cauzele putnd fi reprezentate de deficiene n desfurarea activitii, erori n nelegerea ori aplicarea procedurilor de lucru specifice

    etc.);

    foarte

    puin probabil

    2

    minim, dar nu imposibil; nu este

    cunoscut s se fi produs 21% - 40% anse de

    apariie

    poare aprea doar n circumstane profesionale excepionale;

    nu este de ateptat s se ntmple;

    nu a fost semnalat n domeniul de activitate.

    riscul de corupie nu apare dect rar, n condiii excepionale de desfurare a activitii;

    improbabil 1 practic imposibil; nu a

    aprut niciodat 0% - 20%

    este probabil s nu apar niciodat;

    foarte puin probabil s se ntmple vreodat.

  • ANEXA nr. 7 la Metodologie

    Scal de estimare a impactului global al riscului

    Factor Scor Indicatori

    major / critic

    5

    imposibilitate de ndeplinire a obiectivelor stabilite pentru domeniul de activitate;

    deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, ntrzieri majore n derularea activitilor planificate (mai mult de 6 luni);

    pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori instruirea personalului, schimbarea procedurilor de desfurare a activitii, achiziii neplanificate de mijloace tehnice etc., reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anual alocat

    instituiei;

    publicitate negativ la nivel internaional, implicarea factorilor politici de la nivel central ori instituional pentru gestionarea situaiei create.

    riscul de corupie contribuie direct la

    apariia sau proliferarea faptelor de corupie, la facilitarea ori

    determinarea personalului

    s comit asemenea fapte

    ridicat 4

    impact semnificativ asupra obiectivelor domeniului afectat, afectarea eficienei acesteia;

    perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative privind desfurarea n condiii normale a activitii (ntre 3-6 luni);

    pierderi financiare majore pentru instituie;

    publicitate negativ la nivel naional, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor serviciilor publice.

    moderat 3

    obiective profesionale atinse parial, afectarea semnificativ a eficienei acesteia;

    perturbarea pe termen scurt a activitii;

    pierderi financiare semnificative pentru instituie (cel puin 10% din buget);

    o anumit publicitate negativ la nivel local.

    riscul de corupie poate genera parametri

    favorizani pentru apariia sau proliferarea faptelor

    de corupie

    redus 2

    impact minor asupra atingerii obiectivelor profesionale;

    ntreruperea neglijabil, nesemnificativ a desfurrii activitii;

    pierderi financiare moderate pentru instituie (5% sau mai mult din bugetul alocat);

    unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea ncrederii.

    riscul de corupie contribuie puin ori deloc la apariia sau proliferarea faptelor de corupie

    foarte redus

    1

    impact minimal sau nesemnificativ asupra atingerii obiectivelor;

    nicio perturbare n privina calendarului activitii;

    pierderi financiare nesemnificative ori minimale pentru structur;

    susceptibil de a conduce / provoca publicitate negativ.

  • ANEXA nr. 8 la Metodologie

    Evaluarea msuril...