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  • AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTINOHSAS 18001:2007

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  • OBJETIVOS

  • CONTENIDO DEL CURSORevisin del estndar de gestin OHSAS 18001.Planificacin de la auditoraEjecucin de la auditoraEl auditor, calificaciones, responsabilidad y papelInforme de auditora y seguimiento.

  • 1. REVISIN DEL MODELO DE GESTIN:OHSAS 18001:2007

  • LA GESTINLas organizaciones necesitan lograr sus fines haciendo uso eficaz y eficiente de los recursos o medios

  • SISTEMA DE GESTIONEs el sistema que utiliza la organizacin para alcanzar la Poltica y los Objetivos que ha fijado la DireccinSistema Red de procesos interrelacionados que actan armnicamente.

  • LA GESTION INTEGRAL

  • PROCESOS y ASPECTOSXXAspectos significativosAmbientalSST

    PRODUCTOSY/O SERVICIOSXX

    SISTEMA DE GESTION

    XXXXXXXALCANCE

  • ENFOQUE PHVAPLANEAR

  • MODELO GENERAL DE PROCESOS

  • OHSAS 18001 (2007)

    Medicin y Seguimiento de DesempeoEvaluacin de Cumplimiento LegalInvestigacin de Incidentes, No Conformidad, A.C. y A.PControl de RegistrosAuditoria Interna

  • PROCESO DE MEJORA CONTINUA

  • 2. Planificacin de la Auditoria

  • Proceso de verificacin sistemtico, independiente y documentado para obtener y evaluar objetivamente las evidencias de auditora ...Evidencias de auditoria: Informacin verificable, registros o declaraciones de hechos.AUDITORIA

  • ... con el fin de determinar la extensin con que se cumplen los criterios de auditoraCriterios de auditoria: Polticas, procedimientos, estndares, buenas prcticas o requisitos con los que el auditor compara la evidencia reunida durante la auditoria.AUDITORIA

  • Proceso de verificacin sistemtico, independiente y documentado para obtener y evaluar objetivamente las evidencias de auditoria con el fin de determinar la extensin con que se cumplen los criterios de auditoriaAUDITORIA

  • Conforma las disposiciones planificadas, los estndares y los requisitos de las normas aplicablesEst funcionando / implementadoEs efectivo y produce los resultados previstos

    Determinar si el Sistema de Gestin SST

    Proveer informacin para la Revisin por la Direccin

    PROPOSITOS DE UNA AUDITORIA

  • De acuerdo con el programa de auditoriaCuando existen desviaciones al desempeo esperadoCuando se producen cambios en el SGSSTCuando se buscan oportunidades de mejora

    CUNDO REALIZAR AUDITORIAS?

  • PROGRAMA AUDITORIA

  • Considerar:Importancia de la actividad, relacionada con los resultados de las evaluaciones de riesgoEstado de la actividadResultados de auditorias previasMinimizar alteraciones en la empresaDisponibilidad de los auditados y auditores

    El programa suele ser anual o semestralPROGRAMA DE AUDITORIA

  • Incluir todos los sectores/areas y procesos dentro del alcance del SGSSTCubrir todos los requisitos de las normas aplicablesDefinir frecuencia de auditorias segn importancia de la actividadConsiderar tiempo de realizacin de cada auditoria

    PROGRAMA DE AUDITORIA

  • Internas (de 1parte)

    Las que realiza la organizacin a su propio sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo Externas (de 2parte)

    Entre clientes y proveedores (contractual)De certificacin (de 3 parte)

    Conducidas por un Organismo de CertificacinSegn la organizacin involucrada:TIPOS DE AUDITORIA

  • TIPOS DE AUDITORIAAuditoria de suficienciaRevisin inicial de documentacinManual SSTCriterio de Auditoria?=

  • TIPOS DE AUDITORIAAuditoria de Conformidad o de implementacinManual SST

    ?=Prcticas de trabajo

  • TIPOS DE AUDITORIA

    CERTIFICACINSEGUIMIENTORE-CERTIFICACIN

    3 AOS

  • AlcanceFrecuenciaMetodologa de auditoriasResponsabilidades y requisitos para

    conducirlas comunicar sus resultadosDebe comprender:PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA

  • PreparacinEjecucin InformeSeguimiento

    ETAPAS DE UNA AUDITORIA

  • Distribucin tpica de tiempos 1.- Preparacin 40%2.- Ejecucin 40%3.- Informe 10%4.- Seguimiento 10%DURACIN DE ETAPAS DE UNA AUDITORIA

  • PreparacinEjecucinInformeSeguimiento

    ETAPAS DE UNA AUDITORIA

  • Las auditorias son costosasLas auditorias deben ser bien planeadas y conducidasLas auditorias no deben ser realizadas por sorpresaAcordar siempre con el auditado fechas convenientes por adelantado (ver Programa de Auditora)

    PREPARACIN (PAUTAS)

  • Informes de auditorias anteriores y revisiones de la direccinDocumentos del SGSST: procedimientos, mtodos, manuales, etc.Legislacin y otros requisitos aplicablesReclamos de partes interesadasNecesidades de la gerencia

    INFORMACIN PREVIA

  • Qu hacen en el area / sector?Qu tan grande es?Qu procesos operan?Qu criterios se deben cumplir?Complejidad de las operaciones

    INFORMACIN DEL REA

  • RELACIONES PROCESOSProceso

    A

    Proceso

    DProceso

    BProceso

    C

  • ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...Mapear el sistemaProcesosEntradas y salidasControlesSecuencia de procesosInteracciones

    Elaborar el Plan de Auditora!PREPARACIN DEL AUDITOR

  • El auditor debe prepararse para...Seguir el proceso de un extremo hasta el otro, verificando la eficacia del control

    No limitarse solo a determinar la conformidad de las

    actividades con lo establecido en los procedimientosEvaluar tambin, y sobre todo, si el proceso es capaz y produce los resultados esperados

    El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad de los procesos y del sistema para alcanzar los objetivos establecidos !PREPARACIN DEL AUDITOR

  • Objetivo y alcanceLugares, fechas y recursosCriterio: Documentos o requisitos aplicablesIntegrantes del equipo de auditora Cronograma de actividades, con tareas asignadas a los auditores

    Debe ser acordado con el auditadoAGENDA DE AUDITORIA

  • AGENDA DE AUDITORIA-EJEMPLO

  • 2. Planificacin de la AuditoriaTaller 1: Elaboracin de Agenda de Auditoria

  • El equipo de auditoria debe ser informado de:Objetivos, alcance y criterio de la auditoraDetalles de los sectores y actividades a auditar

    El equipo de auditoria debe:Recopilar la informacin previa necesariaElaborar la agenda de auditoria Preparar los documentos de trabajo:

    Listas de verificacin FormatosPREPARACIN AUDITORIA

  • CUESTIONES A INVESTIGAR Y SECUENCIA2.- El SGSSO est implementado y funciona segn la planificacin?3.- El SGSSO es eficaz? Es capaz para lograr los objetivos y alcanzar la satisfaccin de las partes interesadas?1.- El SGSSO est diseado conforme a las normas aplicables?

  • Requisitos OHSAS18001....

    CONTROL DEL PROCESO4.5.1 4.5.2 4.4.7 4.5.3MUESTRA SISTMICA

  • Gua para asegurar la continuidad de la auditoria

    Mantiene claros los objetivosAyuda a administrar el tiempoDefine el camino de la investigacinOrganiza la toma de notas

    LISTAS DE VERIFICACIN

  • LISTA DE VERIFICACIN

    SGSSTAUDITORIA INTERNALISTA DE VERIFICACIONMUNDIAL S.A.

    FECHA:.............AUDITORIA:......

    SECTOR/PROCESO:...............................ALCANCE:.................................................AUDITADO:...........................AUDITOR:....................................REQUISITOSPUNTOS A VERIFICARDocHALLAZGOSCONTROLDEL PROCESOMEJORA DEL PROCESOPLAN&IMPLEMENT,PROCESONCTOTAL AUDITORIASGSSTResp.RecursosDisear una muestra sistmica y registrarla en la Lista de verificacinReg.

  • Mal uso de la Lista de Verificacin:Omisin de investigar temas importantes por no estar incluidos en la listaRealizar un ejercicio de preguntas y respuestas (obstruccin de la comunicacin)Tener una perspectiva estrecha del SGSST.

    LISTA DE VERIFICACIN

  • 2. Planificacin de la AuditoriaTaller 2 : Elaboracin Lista de Verificacin

  • 3. Ejecucin de la Auditoria

  • Las relaciones entre auditores y auditados son crticas para el buen desarrollo de la auditoriaENFOQUE DE AUDITORIAS

  • Emisor codificaReceptor decodifica e interpreta

    Mensaje

    RespuestaCOMUNICACIN

  • Barreras frente a la comunicacinFsicasIntelectualesPsicolgicasCOMUNICACIN

  • Creando un clima para la comunicacin:

    EspacioTiempoContacto visualLenguaje corporalParalenguajeSensibilidades culturales

    TOMAR EN CUENTA:Ponga cmodo al auditadoElimine temoresExplique el ObjetivoExplique sobre las notasMantenga al auditado informado de sus decisiones

    COMUNICACIN

  • PARALENGUAJE

    DialectoVelocidadFuerzaTosEntonacinSuavidad

  • PreparacinEjecucinInformeSeguimiento

    ETAPAS DE UNA AUDITORIA

  • EJECUCIN DE LA AUDITORIA

  • Se establecen las reglas generales para la realizacin de la auditoriaContenidos:

    PresentacionesExponer cul es el propsito

    de la auditoriaRevisin de la agenda de auditoraIdentificar los responsables de las reas a ser auditadas (interlocutores vlidos)

    REUNIN INICIAL

  • Aclarar que la auditoria es

    una muestraArreglos logsticosAclaracin de dudasAcordar horario de la reunin finalAcordar visitas guiadas a las instalaciones (si es necesario)

    La reunin inicial no se debe suprimir!Contenidos (continuacin) :

    REUNIN INICIAL

  • Informacin verificableSe basan en:

    - Entrevistas- Examen de documentos- Observacin de actividades y condiciones- Resultados de mediciones y ensayo- RegistrosEVIDENCIAS OBJETIVAS

  • Tcnicas de preguntas:QuPorquCundoCmoDndeQuinMustreme!ENTREVISTAS

  • TCNICAS DE INDAGACINPreguntas abiertasPreguntas cerradas y directasPreguntas aclaratorias

    Las pregunta